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    专利查新具体化:分析技术主题 确定主题内容的概念
    • 来源:
    • 2018-12-27
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    • (4158)
    摘要:技术主题是指查新项目的主要技术内容,是查新需求具体化的表现。技术主题分析的目的是,根据查新需求将技术主题分解成主次分明的各个单元概念,排除与主题无关的信息,从而确定反映技术主题内容的概念表达式。技术主题承载于查新文件中,因此准确理解技术主题应当首先分析查新文件。

    分析技术主题


    技术主题是指查新项目的主要技术内容,是查新需求具体化的表现。技术主题分析的目的是,根据查新需求将技术主题分解成主次分明的各个单元概念,排除与主题无关的信息,从而确定反映技术主题内容的概念表达式。技术主题承载于查新文件中,因此准确理解技术主题应当首先分析查新文件。

    1  分析查新文件
     
    查新文件即表达技术主题的书面文件,是整个查新过程中开展专利性判断的文件依据,主要有技术交底书、专利申请资料、专利公开文件和授权专利文件。

    (1)技术交底书
    技术交底书是用户提交的在专利申请文件形成前描述发明技术初步构思的一种技术性文件。申请人向专利查新员提供技术交底书,就是让查新员明确其打算申请专利的发明的初步构思,了解发明的创新内容,把握查新主题,提炼主题词,完成检索,最后选定与发明申请相关的对比文献。这一系列操作,都是以发明人提供的这种技术交底书为基础的。只有根据清楚、完整记叙发明技术方案的技术交底书,查新员才能检得与发明创新内容相关性较好的对比文献,并且从专利申请文件撰写一开始,就能规避一些与发明创新内容相关性较好的对比文献,并且从专利申请文件撰写一开始,就能规避一些与发明创新技术相关性较为密切的已有专利,调整创新内容,避免日后可能出现的侵权风险,提高专利授权的可能性。技术交底书,也可能只是包含申请专利发明要点的查新委托单、技术报告等文件。但无论何种形式,都必须能给查新员提供清晰的查新主题,帮助查新员理解“查什么”的问题。

    (2)专利申请资料
    专利申请资料是指完成发明构思后初步形成的包括权利要求书、说明书、摘要、附图在内的准备向知识产权局正式递交申请的技术资料。与技术交底书不同,专利申请资料是经过内容梳理、提炼和反复推敲之后,按照申请专利的要求所形成的。相对而言,其技术方案更加明确,能给检索提供较为清晰的查新主题,能使查新员更深入地吃透发明实质内容,选择更贴切的主题词,拟定更恰当的检索式,进行更有针对性的检索。这样进行检索,可使检得的对比文献与发明申请的新颖性和创造性的相关性更明确、说服力更强。利用这些对比文献,申请人可以重新评估专利申请资料中表达创新内容范畴的权利要求书初稿,规避一些可能产生误解和引起专利侵权的已有专利,及时对申请文件进行必要的修改,减少专利审查阶段出现一些不必要的麻烦,提高专利申请的授权前景。

    (3)专利公开文件
    发明专利申请资料一旦向国家知识产权局正式递交经初步审查合格后。自申请日起18个月后公开,也可应申请人请求提前公开。凡经公开出版的专利申请文件便称为专利公开文件。若申请人在自申请日起 3 年以内的任何时间提出实审请求的话,则该公开的专利申请即可进入实质审查程序。而在实审阶段,知识产权局审查员通常会要求申请人提供与公开的专利申请相关的国内外文献,这时一些原先未进行专利查新的申请人往往会以专利公开文件作为专利查新依据,向专利查新机构提出专利查新请求。

    与前两类查新依据相比,专利公开文件由于已经知识产权局的初步审查,文件相对更加规范,而作为反映发明技术创新点的权利要求书也相对固定,因此查新主题更为直接、明确。在检索策略较为科学、合理的条件下,其检索结果也较为明晰、可信。但其不足在于:申请人这时不能根据查新结果,随意对申请文件做较大的修改,特别是不能超出其申请日提交申请文件记载内容的范围,修补、改动的余地明显减小。

    (4)授权专利文件
    在发生专利诉讼时,应当以授权文本为依据。确定专利权保护范围时,应当以国家授权机关最终公告的专利权利要求书文本或者已发生法律效力的复审决定、撤销决定、无效决定等所确定的专利权利要求书文本为准。

    2  确认主题内容

    上述查新文件虽然承载着技术主题,但文件每一部分从不同的侧面揭示技术主题,应该有重点的仔细研读,核心是技术方案。

    (1)重点研读的文件部分
    尽管要根据查新文件的全部文本(例如:权利要求书、说明书、附图)来确定技术主题,但在研读时应该有重点地循序渐进。技术方案的主题内容主要来自权利要求书,因此权利要求书是我们查找文献和判定专利性的基本内容依据。

     
    首先,研读独立权利要求,以独立权利要求所限定的技术方案作为查新的主题,把重点放在独立权利要求的发明构思上,而不应当只限于独立权利要求的字面意义,当然也不必扩展到考虑说明书及其附图的内容后得出的每个细节。
     

    其次,当查新后发现独立权利要求所限定的技术方案不具有新颖性或者创造性时,还需要以从属权利要求进一步限定的技术方案作为查新的主题,评价其新颖性和创造性。当检索结果显示独立权利要求所限定的技术方案具有新颖性和创造性时,一般不需要再对其从属权利要求所限定的技术方案作进一步的检索。
     

    同样,在从属权利要求进一步限定的技术方案缺乏新颖性和创造性的情况下,有时还应当针对说明书及其附图中的其他实质性内容进行检索,因为专利申请人在修改权利要求时,可能把它们补充到权利要求中去。
     

    (2)技术主题的确定
    技术主题具体化的表现是技术方案。技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。每一项权利要求都确定了一个技术保护范围,该范围由记载在该权利要求中的所有技术特征来界定,这些技术特征的总和构成了该权利要求保护的技术方案。根据权利要求书确定技术主题时,应当完整地理解权利要求书中所记载的技术内容。下面以独立权利要求为例说明技术主题的确认方法。

    发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分,按照下列规定撰写:①前序部分,写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征;② 特征部分,使用“其特征是……”或者类似的用语,写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征,这些特征和前序部分写明的特征合在一起,限定发明或者实用新型要求保护的范围。因此,以独立权利要求来确定技术主题时,一般将其前序部分记载的技术特征和特征部分记载的技术特征结合起来确定。

     
    技术主题表达的基本形式是技术特征+主题名称。一般以独立权利要求中前序部分的主题名称为主,将技术特征看作是对主题名称的限定。例如:一种棉织机减震器,其特征是在钢板上粘有粘弹材料,两者结合成一体。该技术主题为:以钢板上粘有粘弹材料并且两者结合成一体为特征的棉织机减震器。当独立权利要求中前序部分所描述的主题名称在分类表中没有确切的分类位置时,可以选择具有分类位置的反映发明创造技术主题的要素作为主题名称,将技术特征看作是对该新主题名称的限定。例如:一种计时钟,包括外壳和机芯,其特征是该外壳用陶瓷材料制成,外壳的外形为……。技术主题为:一种计时钟用的陶瓷材料制成的外形为……的外壳。

    (3)技术主题的类型
    了解查新项目的技术主题类型,对于深刻理解主题、分析单一性、分门别类有重点有步骤地检索和对比有积极的意义。
    按照形式划分,查新项目的技术主题可以分为产品、方法、设备或材料四大类。应当以最宽泛的含义来理解这些技术主题的类型。产品发明是指经过人工制造、以有形形式出现的发明,包括化合物、组合物、织物等。产品发明可以是一件独立的产品,也可以是其他产品的一部分。
     
    方法是指有时间先后的一连串动作的集合,包括聚合、发酵、分离、成形、输送、纺织品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、设备的操作及其运行、信息的处理和传输等。方法是为解决某一特定技术问题所采取的步骤;最常见的是制造产品的方法,它是利用自然规律作用于一个物品或物质,使之发生新的质变或成为另一种物品或物质的方法发明。“设备”是与某种预期的用途或目的联系在一起的产品,例如用于产生气体的设备、用于切割的设备。材料包括组成混合物的各种组分等,材料本身也可以构成产品。

    按照解决问题的多少划分,查新项目的技术主题可以分为单一主题和多主题两大类。如果一个查新项目解决的技术问题只有一个,那么就是单一主题,例如一种剃须刀。如果一个查新项目解决的技术问题有多个,那么就是多主题,例如一种剃须刀及其制造方法。

    3  分析单一性

    单一性,是指一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型,属于一个总的发明构思的两项以上发明或者实实用新型,可以作为一件申请提出。专利申请应当符合单一性要求的主要原因是:①经济上的原因,为了防止申请人只支付一件专利的费用而获得几项不同发明或者实用新型专利的保护;②技术上的原因,为了便于专利申请的分类、检索和审查。

    同理,专利查新也要求查新项目技术主题符合单一性。在对一件查新项目中的两项以上发明主题进行检索之前,应当首先判断它们之间是否明显不具有单一性。如果这几项发明主题没有包含相同或相应的技术特征,或所包含的相同或相应的技术特征均属于本领域惯用的技术手段,则明显不具有单一性。

    单一性判定方法:①将第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较,确定体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征;②判断第二项发明中是否存在一个或者多个与第一项发明相同或者相应的特定技术特征,从而确定这两项发明是否在技术上相关联;③如果在各项发明之间存在一个或者多个相同或者相应的特定技术特征,即存在技术上的关联,则可以得出它们属于一个总的发明构思的结论;相反,如果各项发明之间不存在技术上的关联,则可以作出它们不属于一个总的发明构思的结论,进而确定它们不具有单一性。

    某些项目的单一性可以在检索之前确定,而某些项目的单一性则只有在检索之后才能确定。例如,一件申请中包括除草剂和割草机两项独立主题,由于两者之间没有相同或者相应的技术特征,因而明显不具有单一性,检索前即可得出结论。下面举一些例子以提高对单一性的认识。

    例1
    主题1:一种灯丝A。
    主题2: 一种用灯丝A 制成的灯泡B。
    主题3: 一种探照灯,装有用灯丝A 制成的灯泡B和旋转装置 C。
    与现有技术文献公开的用于灯泡的灯丝相比,灯丝A是新的并具有创造性,而该三项主题均具有相同的特定技术特征灯丝A,因此它们之间有单一性。

     
    例2
    主题1:一种化合物 X。
    主题2:一种制备化合物 X的方法。
    主题3:化合物 X作为杀虫 剂的应用。
    第一种情况  当化合物 X 具有新颖性的时候,化合物 X是这三项主题相同的技术特征,由于它是体现项目对现有技术作出贡献的技术特征,即特定技术特征,因此主题1至3存在相同的特定技术特征,主题1、2和3有单一性。

    第二种情况  通过检索发现化合物 X与现有技术相比不具有新颖性,虽然主题2和3之间的相同技术特征仍为化合物 X,但是由于化合物 X对现有技术没有作出贡献,故不是相同的特定技术特征。因此,主题2和3 之间不存在相同或相应的特定技术特征,缺乏单一性。

    有单一性的几个主题放在一起查新,检索和下判断都比较容易,不会多花很多时间和经费。比如例4中,我们若查到主题l(一种化合物X)具有新颖性,则主题2(一种制备化合物 X的方法)和主题3(化合物 X作为杀虫剂的应用)必定具有新颖性。

    4  提炼主题概念

    提取主题名称作为基本概念词。当权利要求的主题名称不能准确表达权利要求技术方案的主题时,需要结合该权利要求的技术内容来确定能够体现其主题的“名称”作为基本概念词,如从权利要求前序部分共有特征中提取与特征部分发明点密切相关、却未隐含在主题名称之内的概念词,或者从权利要求特征部分提取与现有技术相区别的体现发明点的概念词。

    (1)自共有特征中提取概念词时要考虑发明点
    权利要求的技术主题可以用主题名称+共有特征+特有特征的形式来表示。如果其中某些共有特征并不是特有特征部分发明点改进的对象,则原则上不从该共有特征提取概念词。例如,一项涉及照相机的发明,其权利要求的前序部分为“一种照相机,包括布帘式快门、透镜和取景窗,其特征是布帘式快门采用……的结构”。由于该发明的实质在于照相机布帘式快门的改进,因此不需要将其他共有特征,例如透镜和取景窗作为概念词提取出来。这样做的原因是,独立权利要求的前序部分中,除写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称外,仅需写明那些与发明或实用新型技术方案密切相关的、共有的必要技术特征。所以上例中透镜和取景窗亦完全可能不写入前序部分。

    (2)功能、用途限定主题名称的概念词提取问题
    许多专利查新项目的主题名称中含有功能、用途的限定。
    一般来说,主题名称中用于限定的功能和用途是技术方案(本质)本身必然产生的结果(表象),而非技术方案的组成与结构。例如,一种中药配方,只要含有茜草、紫珠、栀子、庶虫、王不留行、野菊花,就可以否定相同配方的名称上出现“治疗高血压”的药物组合物的新颖性。因此,理论上应当从主题名称和技术特征中挑选概念词。换句话说,概念词应当反映技术方案的组成或结构。有极少数发明,因组成或结构特征尚未完全明确而不得不采用功能、用途补充限定的情况例外。

    尽管理论上应当从技术方案中挑词,可许多情况下技术方案中很难选到表征性较强的词,这时可以尝试选择功能或用途限定词作为概念词进行检索。功能或用途(表象)是由技术方案(本质)决定的。一种功能或用途的产品可能只有几种技术方案,这时用功能或用途词限定十分有效,把检索到的几种方案的专利文献一篇一篇人工过一下就可以了。选择技术方案之外的词组成概念表达式,对于检索而言只具有否定新颖性或创造性的意义,而不具有肯定新颖性或创造性的意义,即:找到密切相关文献,检索式正确,技术方案没有新颖性或创造性;没有找到密切相关文献,不能说明不存在密切相关文献,不能推断技术方案具有新颖性或创造性。因此,功能或用途作为概念词只有相对的意义,但却大大增加了选词的容易性。
     
    (3)功能,用途限定技术特征的概念词提取问题
    权利要求中应当尽量避免使用功能或者效果特征,其特征部分不得单纯描述功能。只有在某一技术特征无法用结构特征来限定,或者技术特征用结构特征限定不如用功能或者效果特征来限定更为恰当,而且该功能或者效果在说明书中有充分说明时,使用功能或者效果特征来限定才可能是允许的。对于权利要求中所包含的功能性限定的技术特征,应当理解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。

    例:专利的权利要求1为“一种电池外壳的制造方法”,其特征包括以下步骤:①制备预定长度的管通;②用模具把所述管通向两边拉伸至所要求形状的筒形;③……;④所述模具包括斜楔型上模和下模;⑤所述下模主要由斜楔型滑块和限位装置组成。
    对类似于上例中权利要求 1所述“限位装置”等功能性技术特征的含义,应当将其权利要求中的相关部件作“覆盖了所有能够实现该功能的实施方式”的一般性解释。因此,提取概念词一般有两种方法:①把表达功能性技术特征的各种概念词找出来进行逻辑或;②功能性技术特征的概念不提取,从而扩大表达范围。

    (4)等同特征的概念词提取问题
    在确定反映技术方案的概念词时,不仅要考虑技术方案中明确的技术特征,必要时还应当考虑技术方案中的某些技术特征的等同特征。等同特征是指与所记载的技术特征相比,以基本相同的手段,实现基本相同的功能,达到基本相同的效果,并且所属技术领域的技术人员能够联想到的特征。在等同特征情况下,查新项目的技术方案相对于现有技术不具备创造性。在确定等同特征时,应当考虑说明书中描述的各种变型实施例、说明书中不明显排除的内容等因素。具体提取一般有两种方法:①把表达等同特征的各种概念词找出来进行逻辑或;② 等同特征的概念不提取,从而扩大表达范围。
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