企业专利战略的概念、特征及其在企业战略中的地位

一、企业专利战略的概念

专利战略是在专利制度产生后，随着专利制度国际化趋势的增强和专利在社会生活中地位的提高应运而生的。关于什么是专利战略，迄今为止国内外尚未达成共识。而对专利战略的科学界定，既是专利战略研究的基础，也是制定和实施专利战略的前提。这里不妨对国内外一些代表性的观点作出介绍，然后根据专利战略的本质特点作出一个比较明确的定义。

从国外来看，如前所述，日美对专利战略的研究和运用较早而且很成功。日美有关学者中代表性的看法有：
日本专利工作者高桥明夫认为：专利战略是根据企业方针进行的战略性专利活动，从战略上进行进攻和防卫，充分发挥专利的各种作用”；
美国学者理纳德·玻克维兹认为：“专利战略是保证你能保持已获竞争优势的工具”。

国内对专利战略的研究相对于其他知识产权战略要成熟些。关于专利战略定义，主要有以下代表性的看法：
认为专利战略是“指与专利相联系的法律、技术、经济原则的结合，用以谋求最大利益为目的的指导企业在经济、技术领域的竞争而进行的总体性筹划和采取的一系列策略和手段”；
认为专利战略是“运用专利手段寻求市场竞争有利地位的战略”；

认为专利战略是“一种运用专利制度和专利信息来获取最佳经济效益的管理方式和竞争手段”：
认为专利战略是“企业围绕专利问题制定并实施的全局性谋划”；
认为专利战略是“企业在技术更新不断加快，市场竞争日益激烈的环境中，为寻求自身发展和长期生存，最大限度地利用专利制度所提供的特殊保护功能，为维护企业自身发展优势，战胜竞争对手，确保企业在激烈的市场竞争中立于不败之地而制定的一系列行动方针、纲领或策略”。

应当指出，上述关于专利战略的定义各有其优点和特色，但从界定概念的要求看又各有其不足之处。依本文之见，由于专利战略是由专利制度派生的，其制定与实施旨在独占市场，获得、维持、扩大市场竞争优势，因此，专利战略的定义可界定为：它是为获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划。

从专利战略的主体看，有国家、地区（区域）、行业和企业之分。相应地，专利战略分为国家专利战略、地区（区域）专利战略、行业专利战略和企业专利战略。其中国家专利战略通常包括国家专利技术开发战略、专利信息战略、专利技术推广应用战略、专利技术保护战略等内容，它是企业实施专利战略的政策保障，而企业专利战略是贯彻和落实国家专利战略的基础。

企业专利战略的概念只需将上述概念主体适用于企业即可得知。企业专利战略的概念表明，它具有以下几个内涵：其一，制定与实施企业专利战略的目的是获得与保持市场竞争优势，特别是企业技术方面的市场竞争优势；其二；企业专利战略的运作需要充分利用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，即需要充分利用专利制度提供的法律保护和信息；其三，企业专利战略不是一般的企业专利工作，而是一种关于企业专利事务的总体性谋划，需要从战略层面和高度加以谋划。

基于此，也有学者将企业专利战略的概念界定为，在专利情报收集和分析的基础之上，为获取和维持企业的竞争优势，而制定技术研究开发决策、专利申请、专利实施、专利引进或转让等专利相关工作的总体性谋划。

企业专利战略显然是企业知识产权战略研究的对象，它是指导企业在相关的经济技术市场开展市场竞争的一种战略性研究，在广义上则属于企业求生存与发展的经营战略研究的重要组成部分，是为实现企业经营战略目标服务的。

二、企业专利战略的特征

企业专利战略是企业的竞争战略之一，与企业市场竞争紧密联系。属于企业知识产权战略的范畴。它是通过对企业的经济实力、技术竞争与经营状况等多种因素的综合分析而确立的，是策略性地运用专利促进企业持续发展的方针。

作为一种战略，它显然是对事关企业全局的问题作出的整体性谋划；作为经营战略范畴之一，则是法律、技术和经济的结合，是在对技术竞争和市场竞争中谋求获得竞争优势和最大经济利益的目标追求中统筹谋划与企业专利相关的事宜。前面已指出，企业知识产权战略具有全局性、长远性、竞争性、法律性、保密性、非独立性、地域性、时间性、实用性等特点，企业专利战略自然也具有这些特点。仅以保密性而论，企业专利战略一般涉及高度的商业机密与技术秘密，如涉及企业科技情报、市场预测、新产品计划、企业经营战略意图等，故不宜公开。

一旦落入竞争对手之手，将会给企业造成巨大损失。除此之外，还有一个特点是“技术性”，因为专利本身是来源于技术的发明创造，专利战略的制定、实施无不与专利技术紧密相联系。专利技术本身就是专利战略的客体；基于此，专利战略又被称作“专利技术战略”。当然，外观设计专利战略另当别论。

三、企业专利战略在企业经营发展战略中的地位

专利是集技术、经济、法律三位于一体的产物，企业专利战略在企业发展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略或规划不能替代的。但是企业专利战略又只是企业经营发展战略的一部分，属于企业经营战略中的子战略。在市场竞争日益激烈的今天，由于企业经营方式的进步及情报的高度利用，企业经营活动中的战略性因素不断被强化。

企业要在这样一种环境下求得生存和发展，必然要从战略上考虑其经营活动。在企业经营活动方面运用专利战略，可以有效地遏制竞争对手，以较少的投入获得较大的市场竞争份额，并不断提高企业自身的竞争能力，从而在市场中获得丰厚的回报。正如有学者指出，企业的专利战略管理能力能够提升其市场竞争优势。

企业专利决策不限于法律、技术决策，而是企业的战略决策。可见企业专利战略在企业战略中居于何等重要地位。在当代企业的竞争中，技术竞争的意蕴也越来越浓，企业站在技术竞争的角度，将专利战略纳入企业经营发展战略的重要位置甚至核心位置，具有重要意义与作用。

这里所说的企业经营发展战略是企业在充分了解国内外市场环境和自身状况的基础之上，为适应未来环境的变化以求得生存和发展，对企业发展目标、实现目标的途径和手段所进行的总体性谋划。企业经营发展战略的制定渗透着专利战略的运作，这是因为从企业经营战略的角度看，企业专利技术和专利产品的开发是提高企业市场竞争力的内在动力和重要保障，相应地成为企业战略规划和营销方向选择的重要内容，同时本身构成了企业营销内容和打击竞争对手的重要手段。另外，企业营销除了产品市场上销售企业产品外，也包括要素市场上的专利技术经营。

进一步说，从企业的长期技术发展战略与中短期技术发展战略的角度看，也可以认识到企业专利战略在企业经营发展战略中的地位。我国企业无疑都需要对技术能力做长期的战略性安排，但又不能等到企业的技术能力超过外国企业以后再实施。

原因是市场一旦被占领后即很难恢复。企业技术长期发展战略是技术能力的实质性提高，这也是企业的长期性目标。这一长期性目标的实现则依赖于各个中短期战略的实施。专利是战略性运用空间比较大的手段，企业通过专利战略的实施可以实现企业中短期技术能力的提高，进而在此基础之上进一步实现企业长期性目标。

此外，由于企业专利战略具有技术性特点，企业运用专利战略与企业科技发展战略又是相辅相成的。企业专利战略不能脱离企业科技发展战略的轨道，应当与企业科技发展战略有机地结合起来。只有这样，才能使企业科技成果较快地转为独占权利的技术形态（专利），并成为开拓国内外市场的重要工具。